格隆汇11月15日丨同花顺(300033.SZ)公布，公司子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称“云软件公司”）收到中国证券监督贬责委员会浙江监管局（以下简称“浙江监管局”）《行政监管行为决定书》，现将干系事项公告如下：

云软件公司存在如下违法行为：营销东谈主员存在欺诈部分客户告捷案例、展示客户赞扬截图、个股过往功绩等进行展示宣传,且枯竭风险指示的情形；部分营销、就业东谈主员存在夸大、误导性宣传以及变相甘心收益的情形；部分提供投资提出东谈主员存在未登记为证券投资照应人的情形；直播业务奉行历程中合规管控不到位,且存在浮现推选个股等情形；云软件公司行为平台运营主体在与证券公司诱骗开展投资接洽就业历程中,未尽到合规贬责遭殃；与干系公司诱骗开展证券投资接洽业务历程中合规管控不到位。

上述行为违抗了《证券、期货投资接洽贬责暂行观点》第十二条的规矩,《证券投资照应人业务暂行规矩》(证监会公告〔2020〕66号)第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条的规矩,《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资接洽业务监管的暂行规矩》(证监会公告〔2020〕66号)第四条第六项、第四条第七项的规矩。

阐明《证券投资照应人业务暂行规矩》(证监会公告〔2020〕66号)第三十二条、《对于加强对利用“荐股软件”从事证券投资接洽业务监管的暂行规矩》(证监会公告〔2020〕66号)第六条的规矩,决定对云软件公司接纳责令改正、责令暂停新增客户的行政监督贬责行为,整改及暂停期限为3个月。

此外，所谓公司“违警荐股、被立案走访”的据说与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资接洽履历，公司及子公司不存在被立案走访的情况。

2023年度，云软件公司证券投资接洽业务贸易收入1.99亿元，占公司同一报表贸易收入的5.58%。本次行政监管措檀越要波及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的就业，预测对2024年公司收入和利润的影响较小。云软件公司高度怜爱前述问题，将久了反念念，招揽劝诫，实时整改。云软件公司将尽快完成整改，争取尽早通过验收和收复新增客户。

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